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交易指南

股權(quán)托管

業(yè)務(wù)操作指南


第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一、公司股權(quán)登記托管手續(xù):

1、公司在股權(quán)托管前,先填寫(xiě)《股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)》,然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》。托管協(xié)議書(shū)一式二份,由雙方簽字蓋章后生效。

  2、公司辦理股權(quán)登記托管,需向中心提供下列資料:

    (1) 公司股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū);

    (2) 股份有限公司股東名冊(cè)(含文本資料、磁盤(pán)資料);

    (3) 授權(quán)委托書(shū)及被委托人身份證復(fù)印件;

    (4) 經(jīng)過(guò)工商年檢的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;

    (5) 企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件;

    (6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件,股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章,并且在提交材料時(shí)提供原件以供核對(duì)。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、 股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù):

股權(quán)質(zhì)押登記的申請(qǐng)人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人,雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件:

  1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū);

  3、 借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同;

  4、 出質(zhì)人須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議(加蓋董事會(huì)公章);

  5、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;(加蓋單位公章);

  6、 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章及法定代表人簽章);

  7、 法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件;

  8、 出質(zhì)人的證券帳戶(hù)原件及復(fù)印件;

  9、 本中心規(guī)定的其他文件。

中心對(duì)提供的資料進(jìn)行審查后,辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù),出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù):

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程,也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報(bào)刊上向社會(huì)發(fā)布分紅派息通知;向中心提供經(jīng)股東大會(huì)和主管機(jī)關(guān)審議通過(guò)的分紅派息方案及全額分紅派息資金,由中心根據(jù)托管的股東名冊(cè)直接劃入各股東的資金帳戶(hù)

應(yīng)提交的文件:

    1、公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

    2、公司利潤(rùn)分配方案;

    3、公司同意利潤(rùn)分配方案的決議;

    4、代理分紅派息協(xié)議書(shū);

    5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù):

公司股本增減,包括增發(fā)、送配、回購(gòu)、注銷(xiāo)。由公司持股東大會(huì)決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門(mén)批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件:

    1、新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書(shū);

    2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議;

    3、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司);

    4、增發(fā)新股或配股方案;

    5、新增股東名冊(cè)及相應(yīng)的證明文件;

    6、變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

    7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書(shū)或代理股權(quán)配股協(xié)議書(shū);

    8、本所要求的其它文件資料。

   有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢(xún)單為依據(jù)辦理。

五、股權(quán)非交易性過(guò)戶(hù)手續(xù):

股權(quán)非交易性過(guò)戶(hù)是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。

(一)國(guó)有股權(quán)辦理財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過(guò)戶(hù),雙方須提供下列文件:

  1、 雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;

  2、 經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書(shū);

  3、 交易雙方的主管部門(mén)批準(zhǔn)文件和股東大會(huì)決議;

  4、證明司法判決的有效法律文憑件;

  5、中心要求的其他文件。

(二)自然人股東辦理繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決等非交易過(guò)戶(hù),當(dāng)事人須提供下列文件:

  1、當(dāng)事人雙方的身份證(原則上由本人親自辦理);

  2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件;

 3、中心要求的其他文件。

中心對(duì)當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后,分別予以辦理非交易過(guò)戶(hù)手續(xù)。

六、股東賬戶(hù)查詢(xún)、掛失、補(bǔ)辦、變更、修改、銷(xiāo)戶(hù)手續(xù):

應(yīng)提交的文件:

  (一) 法人股東     (除賬戶(hù)掛失和補(bǔ)辦外,均須提供股東賬戶(hù)卡原件,掛失和補(bǔ)辦需本人)

    1、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,

    2、法人代表授權(quán)委托書(shū);

    3、受托人身份證原件及復(fù)印件;

    4、股東賬戶(hù)卡原件;


  (二) 自然人股東   (除帳戶(hù)掛失和補(bǔ)辦外,均須提供股東賬戶(hù)卡原件,掛失和補(bǔ)辦需本人)

    1、身份證原件及復(fù)印件;

    2、股東賬戶(hù)卡原件;

八、相關(guān)人員要求查詢(xún)、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù):

應(yīng)提交的文件:

  (一) 法人機(jī)構(gòu)

    1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,

    2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書(shū);

    3、受托人身份證原件及復(fù)印件;

  

  (二) 自然人

1、 身份證原件

    2、相關(guān)部門(mén)的證明文件;


  (三) 執(zhí)法機(jī)構(gòu)

    1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū);

    2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

    3、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明;

    4、依法應(yīng)提供的其他資料。


九、出具股權(quán)證明手續(xù):

應(yīng)提交的文件:

  (一) 法人股東

    1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,

    2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書(shū);

    3、受托人身份證原件及復(fù)印件;

    4、法人股東賬戶(hù)卡;

 

  (二) 自然人股東

    1、身份證原件及復(fù)印件;

    2、相關(guān)部門(mén)的證明文件;

    3、股東賬戶(hù)卡;